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富途证券、老虎证券 吃到巨额罚单

<!----><style type="text/css">html{font-size:375%}</style><link href="https://pics-app.cnyw.net/static/publish/css/style.css?v=20240712" rel="stylesheet" position="1" data-qf-origin="/static/publish/css/style.css?v=20240712"><!--    付费贴-->    <div class="preview_article ">            <!---->    <p><br />前腾讯员工李华 创办的富途证券，<br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;因为未经中国证监会<br />&nbsp; &nbsp;核准或取得相关许可，擅自在中国境内开展证券业务、公募基金销售业务、期货业务，<br /><br />中国证监会<br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;拟对其 责令改正、予以取缔、没收全部所得 并罚款，处罚金总计约人民币 18.5 亿元（约 2.71 亿美元）。<br /><br /><br />此外，中国证监会<br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp; 拟对公司创始人及CEO李华本人罚款人民币 125 万元（约 18.36 万美元）。<br /><br /><br /><br />前网易员工巫天华 创办的 老虎证券，<br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp; 也发布公告称，2026年5月22日，UP Fintech Holding Limited（向上融科，即老虎证券）的部分子公司收到北京证监局的通知。<br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;北京证监局<br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp; 已对其子公司<br />&nbsp;&nbsp;擅自经营证券、基金及期货业务展开调查，并发现相关子公司在中国境内开展<br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;未 经 许 可 的<br />&nbsp; &nbsp; 跨 境 证券业务、基金和期货业务。<br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;基于调查结果，北京证监局已对相关子公司处以 人民币 3.081 亿元的行政处罚，并没收人民币 1.031 亿元所得。<br /><br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;公司董事、首席执行官及控股股东 巫天华<br />&nbsp; &nbsp;被警告，并处以人民币 125 万元的罚款。<br /><br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;截至2025年底，该公司合并报表项下，境内零售客户的资产约占公司总客户资产的10%<br /><br /><br /><br /><br />&nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp;长桥证券<br />的罚款金额 尚未公布</p>    <!----></div>            

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三家跨境券商

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前阿里员工 朱亮亮（Nowa Zhu，花名：异翅）创办的   长桥证券（LongBridge），大股东是 元璟资本，由阿里元老 吴泳铭 创办
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